人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的(　)責(zé)任，并維護期貨市場秩序。

　　A.市場

　　B.風(fēng)險

　　C.故意

　　D.過失

　　『正確答案』B

　　『答案解析』參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定。

　　人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否(　)。

　　A.有損失

　　B.違法

　　C.有過錯

　　D.提起訴訟

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人(　)。

　　A.可以是公民，也可以是法人

　　B.只能受期貨公司的委托

　　C.可以接受期貨公司支付的報酬

　　D.獨立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是(　)。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

　　B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

　　D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，(　)。

　　A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系由對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是(　)。

　　A.即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除

　　B.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

　　C.由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任

　　D.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　客戶下達的交易指令(　)的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　A.沒有開平倉方向

　　B.沒有數(shù)量

　　C.沒有有效期限

　　D.沒有交易所名稱

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述正確的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之前提出

　　B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出

　　C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

　　D.應(yīng)在3個交易日以內(nèi)向期貨公司提出

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

　　期貨公司的保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失(　)。

　　A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

　　C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第一款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

　　交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，正確的表述包括(　)。

　　A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　C.對保留持倉期貨造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，(　)。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

　　期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由(　)。

　　A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

　　B.期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨交易所承擔(dān)

　　D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第一款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　下列情況，交割倉庫應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有(　)。

　　A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)，造成客戶損失

　　B.交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失

　　C.交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失

　　D.交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)給倉單持有人造成損失

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條規(guī)定，交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，正確的說法有(　)。

　　A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追債

　　B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

　　C.期貨交易所要承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

　　因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系(　)的除外。

　　A.緊急避險

　　B.他人責(zé)任

　　C.不可抗力

　　D.意外

　　『正確答案』C

　　『答案解析』參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。

　　期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，(　)。

　　A.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

　　D.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。