1.有下列(　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，B選項(xiàng)為無關(guān)選項(xiàng)。

　　2.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.交易虧損

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息。

　　3.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，(　)。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

　　B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

　　C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

　　D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

　　4.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān);交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

　　5.以下說法正確的是(　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』A、C和B、D分別為矛盾選項(xiàng)，A,B為正確選項(xiàng)。

　　6.以下說法正確的是(　)。

　　A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　C.透支交易是指客戶沒有保證金

　　D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C選項(xiàng)，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為持倉交易。

　　7.交割倉庫(　)給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)

　　B.保管不善

　　C.不能及時交割

　　D.交割數(shù)量不符

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)和保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　8.下面構(gòu)成交割違約的有(　)。

　　A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

　　C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

　　D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』構(gòu)成交割違約的有在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單;在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款。

　　9.下列說法正確的是(　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　10.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與(　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

　　B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

　　C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

　　D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符、客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致為標(biāo)準(zhǔn)。