16.下列除了(　)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同有效。

　　17.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

　　C.由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任

　　D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。

　　18.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　)。

　　A.推斷盈利、稅金及利息

　　B.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金

　　C.推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息

　　D.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

　　19.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由(　)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.客戶

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.交易所

　　D.期貨公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　20.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由(　)。

　　A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

　　B.客戶自己承擔(dān)

　　C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

　　D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

　　『正確答案』A

　　『答案解析』客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　21.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.保證金是否為負(fù)

　　B.保證金比例不能低于8%

　　C.期貨公司規(guī)定的保證金比例

　　D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　『正確答案』D

　　『答案解析』審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　22.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由(　)承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所和期貨公司共同

　　D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

　　23.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，(　)。

　　A.客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。

　　24.客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由(　)承擔(dān)。

　　A.交易所

　　B.客戶

　　C.未盡通知義務(wù)的工作人員

　　D.期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)。

　　25.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，(　)。

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60%的賠償責(zé)任

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　26.期貨交易所對期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司(　)。

　　A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

　　B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

　　C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

　　D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所對期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。

　　27.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由(　)管轄。

　　A.原告所在地的中級人民法院

　　B.被告所在地的中級人民法院

　　C.原告或被告所在地的高級人民法院

　　D.期貨交易所所在地的中級人民法院

　　『正確答案』D

　　『答案解析』以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

　　28.下列不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是(　)。

　　A.以期貨交易所違反其章程的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.以期貨交易所會員違反交易規(guī)則以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.以期貨交易所違反其交易規(guī)則，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　D.以期貨交易所違反其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　『正確答案』B

　　『答案解析』B選項(xiàng)，期貨交易所會員說法錯誤。

　　29.期貨交易所為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是(　)。

　　A.凍結(jié)期貨交易所的自有資金

　　B.劃撥期貨交易所的自有資金

　　C.凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。

　　30.期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是(　)。

　　A.凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

　　B.劃撥期貨公司的自有資金

　　C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

　　D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金。