在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括(　)。

　　A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

　　B.投資者因期貨市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的損失

　　C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

　　D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　期貨投資者保障基金按照(　)的原則籌集。

　　A.強(qiáng)制性和適度性

　　B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

　　C.效率與公平相結(jié)合

　　D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

　　下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

　　B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

　　C.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用

　　D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用

　　【答案】ABD

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　期貨投資者保障基金的使用遵循(　)原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　A.合理、有效

　　B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

　　C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

　　D.公開(kāi)、公平、公正

　　【答案】B

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。

　　(　)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。

　　期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為(　)。

　　A.國(guó)家專項(xiàng)資金

　　B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　【答案】D

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括(　)。

　　A.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)暮戏ㄘ?cái)產(chǎn)

　　B.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

　　C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

　　D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手段費(fèi)的百分之二繳納

　　【答案】ABC

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;(二)期貨公同從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納;(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　(　)可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　出現(xiàn)下列(　)情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨市場(chǎng)運(yùn)行平衡，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低

　　B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨投資者保險(xiǎn)基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　【答案】BCD

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬(　)。

　　A.期貨投資者保障基金

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　)。

　　A.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　B.購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

　　C.銀行存款

　　D.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券