一、單選題

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是(　)。

　　A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　B.專業(yè)勝任能力

　　C.職業(yè)品德

　　D.職業(yè)創(chuàng)新能力

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范有：執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力、職業(yè)道德。

　　2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、(　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.合理

　　B.透明

　　C.合法

　　D.公正

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，(　)，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

　　A.誠實守信

　　B.保守秘密

　　C.合規(guī)職業(yè)

　　D.勤勉盡責(zé)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

　　4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、(　)、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　B.期貨行業(yè)秘密

　　C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

　　D.期貨成交量、價格信息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　5.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核

　　B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗

　　C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　6.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高(　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.專業(yè)知識熟練程度

　　C.職業(yè)道德

　　D.思想覺悟

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　7.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及(　)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A.職業(yè)背景

　　B.風(fēng)險偏好

　　C.收入狀況

　　D.投資目標(biāo)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　8.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、(　)，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　A.獨(dú)立客觀

　　B.理論與實踐相結(jié)合

　　C.尊重客戶意見

　　D.誠實守信

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　9.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對(　)予以明示。

　　A.客觀事實的真實性

　　B.主觀判斷的合理性

　　C.重要事實的客觀性

　　D.重要事實

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　10.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的，任何人都可以向(　)進(jìn)行舉報。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司總部

　　C.期貨交易所

　　D.證監(jiān)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的，任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。

　　11.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　12.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在(　)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

　　A.3年內(nèi)

　　B.6個月至12個月

　　C.3年內(nèi)或永久性

　　D.永久性

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

　　13.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)(　)。

　　A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

　　B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

　　C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

　　D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。

　　14.期貨從業(yè)人員有下列(　)行為，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。

　　A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

　　B.向投資者隱瞞重要事項

　　C.操縱期貨價格

　　D.違反保密義務(wù)，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員操縱期貨價格，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。

　　15.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(　)進(jìn)行調(diào)解。

　　A.證監(jiān)會

　　B.仲裁委員會

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家主管機(jī)關(guān)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。