一、單選題

　　1.(　)為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

　　2.(　)應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.各期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　3.中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一(　)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　A.開戶系統(tǒng)

　　B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)

　　C.客戶身份驗證系統(tǒng)

　　D.客戶身份識別系統(tǒng)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　4.期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的(　)與其有效身份證明文件相一致。

　　A.客戶姓名或者名稱

　　B.客戶姓名

　　C.客戶名稱

　　D.客戶交易編碼

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或名稱與其有效身份證明文件相一致。

　　5.期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以(　)方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認文件

　　D.電子文檔

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　6.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶(　)，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶(　)。

　　A.簽署期貨經紀合同 提供交易服務

　　B.申請交易編碼 提供交易服務

　　C.簽署期貨經紀合同 申請交易編碼

　　D.申請交易編碼 申請交易編碼

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

　　7.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的(　)掃描件。

　　A.組織機構代碼證

　　B.營業(yè)執(zhí)照

　　C.有效身份證明文件

　　D.單位客戶的授權委托書

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

　　8.期貨公司應當按照規(guī)定要求(　)向監(jiān)控中心提交個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件，以及單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　A.在開戶時

　　B.定期

　　C.在每次交易時

　　D.不定期

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件，以及單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　9.監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當(　)。

　　A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

　　B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

　　C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

　　D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

　　『正確答案』C

　　『答案解析』監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

　　10.(　)應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

　　11.(　)修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向(　)提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中的客戶資料保持一致。

　　A.期貨投資客戶 監(jiān)控中心

　　B.期貨公司 監(jiān)控中心

　　C.期貨投資客戶 期貨公司

　　D.期貨公司 期貨經紀

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中的客戶資料保持一致。

　　12.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請(　)，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所。期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　A.具體要修改的內容

　　B.反饋的渠道

　　C.擬提交的期貨交易所

　　D.受理的時間和處理時限

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所。期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　13.監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。(　)應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

　　14.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;(　)中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

　　A.逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的

　　B.拒不改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的

　　C.逾期未改正，其行為可能危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的

　　D.逾期未改正，其行為可能危及客戶合法權益的

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

　　15.特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循(　)的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

　　A.準確重于實效

　　B.符合實際要求

　　C.實質重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　『正確答案』C

　　『答案解析』特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。