二、多選題

　　1.證券公司符合下列(　)情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。

　　A.全資擁有一家期貨公司

　　B.控股一家期貨公司

　　C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

　　D.被一家期貨公司控股

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』證券公司全資擁有一家期貨公司、控股一家期貨公司、與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的可申請介紹業(yè)務(wù)資格。

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的規(guī)定。

　　3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

　　B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

　　C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　D.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

　　4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　)服務(wù)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供的服務(wù)。

　　5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列(　)事項(xiàng)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　C.違約責(zé)任

　　D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的載明事項(xiàng)。

　　6.證券公司只能接受(　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　D.其他期貨公司的委托

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』證券公司只能接受全資擁有、控股和被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　7.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理(　)等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)和客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　8.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持(　)等分開隔離。

　　A.財務(wù)

　　B.人員

　　C.經(jīng)營場所

　　D.結(jié)算系統(tǒng)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員和經(jīng)營場所等分開隔離。

　　9.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得(　)。

　　A.作獲利保證

　　B.共擔(dān)風(fēng)險

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險、虛假宣傳和誤導(dǎo)客戶。

　　10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期(　)等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　A.整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.停止介紹業(yè)務(wù)半年

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話和出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　11.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列(　)事項(xiàng)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.違約責(zé)任

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議載明的事項(xiàng)。

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.風(fēng)險隔離制度

　　C.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

　　D.風(fēng)險防范

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　)信息。

　　A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　等信息。

　　14.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取(　)步驟。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案和按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　15.下列證券公司行為中，合法的是(　)。

　　A.按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性

　　B.經(jīng)證監(jiān)會許可開展介紹業(yè)務(wù)

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』證券公司不可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也不可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。