二、多選題

　　1.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指(　)。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，選項ABCD均符合題干要求。

　　2.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合(　)。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，選項ABCD均符合題干要求。

　　3.關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述不正確的是(　)。

　　A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格

　　B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格

　　C.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

　　D.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　4.期貨從業(yè)人員必須(　)。

　　A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

　　C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

　　D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，選項ABCD均符合題干要求。

　　5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括(　)。

　　A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

　　B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

　　D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，選項ABCD均符合題干要求。

　　6.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有(　)行為。

　　A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定。

　　7.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有(　)行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D.為客戶提供信息咨詢

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定。

　　8.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有(　)行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D.將客戶介紹給期貨公司

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定。

　　9.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　10.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.注銷從業(yè)資格

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。