二、多選題

　　1.期貨投資者保障基金是在(　)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

　　A.期貨公司嚴(yán)重違法

　　B.期貨公司嚴(yán)重違規(guī)

　　C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力

　　D.期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)和期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

　　2.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循(　)的原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.合理

　　C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者

　　D.有效

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理和有效的原則。

　　3.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括(　)。

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

　　B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

　　C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源。

　　4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司有下列(　)情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到10億元人民幣

　　B.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　C.遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遭受不可抗力

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金的情形。

　　5.期貨投資者保障基金的(　)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　A.規(guī)模

　　B.繳納比例

　　C.繳納方式

　　D.財(cái)務(wù)監(jiān)管

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　6.保障基金的(　)的原則。

　　A.籌集按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

　　B.管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效

　　C.使用應(yīng)遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助

　　D.管理應(yīng)遵循安全、穩(wěn)健

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查保障基金使用、籌集、管理和運(yùn)用的原則。

　　7.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用的限制范圍。

　　8.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的(　)，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　A.籌集報(bào)告

　　B.管理報(bào)告

　　C.使用報(bào)告

　　D.年度收支計(jì)劃

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集報(bào)告、管理報(bào)告和使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　9.以下說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金

　　B.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障期貨投資者基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查保障基金的管理和監(jiān)管的內(nèi)容。

　　10.關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

　　B.使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

　　C.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模�由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　D.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查保障基金使用的相關(guān)內(nèi)容。