1. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。

　　A: 直接開(kāi)除的處分

　　B: 降級(jí)至直判刑的處罰

　　C: 降級(jí)的紀(jì)律處分

　　D: 降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

　　參考答案[D]

　　2. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立( )。

　　A: 期貨保證金安全使用審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　B: 期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

　　C: 期貨風(fēng)險(xiǎn)金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　參考答案[D]

　　3. 期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

　　A: 交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　B: 交易軟件、結(jié)算軟件

　　C: 結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D: 殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　參考答案[B]

　　4. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。

　　A: 公開(kāi)、公平、公正

　　B: 公開(kāi)、公平、誠(chéng)實(shí)守信

　　C: 公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信

　　D: D、公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案[D]

　　5. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施包括( )。

　　A: 降低保證金

　　B: 調(diào)整漲跌停板幅度

　　C: 提高客戶的最大持倉(cāng)量

　　D: 提高會(huì)員的最大持倉(cāng)量

　　參考答案[B]

　　6. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施不包括( )。

　　A: 復(fù)查相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

　　B: 查閱相關(guān)的期貨交易記錄

　　C: 查詢相關(guān)的保證金賬戶

　　D: 拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

　　參考答案[D]

　　7. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。

　　A: 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　B: 國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門

　　C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 國(guó)務(wù)院商務(wù)部門

　　參考答案[A]

　　8. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　參考答案[A]

　　9. 持倉(cāng)限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額。

　　A: 持倉(cāng)品種

　　B: 持倉(cāng)時(shí)間

　　C: 持倉(cāng)量

　　D: 持倉(cāng)成本

　　參考答案[C]

　　10. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A: 長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

　　B: 持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

　　C: 穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

　　D: 營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

　　參考答案[B]