二、多選題

　　1.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議

　　B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

　　C.證券公司不得利用客戶的資金賬號(hào)從事期貨交易

　　D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

　　2.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得(　　)。

　　A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　　B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守(　　)。

　　A.國(guó)家秘密

　　B.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密

　　D.投資者的個(gè)人隱私

　　4.下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有(　　)。

　　A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)

　　B.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約

　　C.自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格

　　D.自己的行為影響了證券、期貨交易量

　　5.關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

　　B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　6.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

　　B.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

　　C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　　D.向投資者做出獲利的承諾或保證

　　7.下列選項(xiàng)中(　　)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

　　A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

　　C.財(cái)務(wù)公司

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　8.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有(　　).

　　A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

　　B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

　　C.馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

　　D.田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

　　9.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.期待利益的損失

　　10.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為(　　)。

　　A.期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

　　D.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效