1.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　2.期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)確定合同的履行地為( )。

　　A.期貨公司住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.交割倉庫所在地

　　D.受理法院住所地

　　3.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是( )。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　4.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。( )

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　5.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

　　6.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于( )內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個(gè)月

　　7.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到( )的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　8.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨交易所和客戶

　　11.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于( )人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　12.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處( )元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至個(gè)交易日。( )

　　A.15;15B

　　.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　14.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列( )措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　15.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日