11.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到( )的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

　　12.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　13.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求( )的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院有關部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　14.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近( )年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

　　15.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　16.下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是( )。

　　A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

　　B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會會議至少每半年召開1次

　　D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

　　17.從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　18.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報( )批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在地人民法院

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。

　　19.期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認文件

　　D.電子文檔

　　【答案】D

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　20.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于( )人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現場檢查時。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。