一、單選題

　　1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護( )的合法利益，不得以損害其利益的手段謀取個人利益。

　　A.投資者

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十一條，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。故本題答案為A。

　　2、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗的可以申請期貨公司獨立董事的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。故本題答案為C。

　　3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。故本題答案為A。

　　4、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，( )。

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。

　　5、交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，下列做法錯誤的是( )。

　　A.如實提供投資者開戶材料

　　B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合

　　C.如實提供資金賬戶情況等資料

　　D.有權(quán)拒絕檢查

　　參考答案：D

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十九條，交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。故本題答案為D。

　　二、多選題

　　1、下列主體中，應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的有( )。

　　A.期貨公司

　　B.非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。故本題答案為ABC。

　　2、期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)( )。

　　A.單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

　　B.變更控股股東、第一大股東

　　C.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%

　　D.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　參考答案：A,B,C,D

　　3、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取的措施( )。

　　A.責(zé)令其限期整改

　　B.同時可以采取監(jiān)管談話

　　C.責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員

　　D.行政處罰

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為ABC。

　　4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其( )應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。

　　A.人員

　　B.資產(chǎn)

　　C.業(yè)務(wù)

　　D.場地

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。故本題答案為ACD。

　　5、下列不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有( )。

　　A.國家機關(guān)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　C.事業(yè)單位

　　D.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位：(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員：(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題答案為ABCD。

　　三、判斷題

　　1、境外機構(gòu)不可以在我國期貨交易所進(jìn)行期貨交易。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十三條，符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。故本題答案為B。

　　2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員不屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的“機構(gòu)”。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的“機構(gòu)”。故本題答案為B。

　　3、累計5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條，連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。故本題答案為B。

　　4、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會僅責(zé)令改正。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告。故本題答案為B。

　　5、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條，期貨公司是依照《人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊.并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。故本題答案為A。