一、單選題

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對(　　)高度負責，誠實守信，恪盡職守。

　　A.所在機構的股東

　　B.期貨交易各方

　　C.主管部門

　　D.中國證監(jiān)會

　　2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　3.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)(　　)批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.國務院商務主管部門

　　4.公司制期貨交易所總經(jīng)理應當由(　　)。

　　A.董事長兼任

　　B.理事長兼任

　　C.監(jiān)事?lián)��?/P>

　　D.董事?lián)��?/P>

　　5.經(jīng)(　　)批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　6.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　7.下列選項中，期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(　　)。

　　A.單個股東的持股比例增加到3%以上

　　B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　C.單個股東的持股比例增加到1%以上

　　D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%以上

　　8.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(　　)，應當召開臨時會員大會。

　　A.4/5

　　B.5/6

　　C.2/3

　　D.3/4

　　9.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　10.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前(　　)月末的風險監(jiān)管報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.5個月

　　二、多選題

　　1.會員制期貨交易所理事長行使的職權有(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

　　B.組織協(xié)調專門委員會的工作 .

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

　　D.主持期貨交易所的日常工作

　　2.會員制期貨交易所會員享有的權利有(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.按規(guī)定轉讓會員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

　　D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　3.中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求(　　)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

　　A.期貨公司

　　B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所

　　C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人

　　D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

　　4.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有(　　)。

　　A.地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

　　B.計算機系統(tǒng)故障導致交易無法正常進行

　　C.會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

　　5.期貨交易所對(　　)資料的保存期限應當不少于20年。

　　A.期貨交易

　　B.結算

　　C.委托

　　D.交割

　　6.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

　　D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證

　　7.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

　　C.業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應

　　D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施

　　8.期貨公司有(　　)情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施

　　B.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

　　C.擬更換董事長、總經(jīng)理

　　D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

　　9.實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包括(　　)。

　　A.一般結算擔保金

　　B.基礎結算擔保金

　　C.變動結算擔保金

　　D.特別結算擔保金

　　10.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　C.股東未按照出資比例行使表決權

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏