16.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有(　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰、

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

　　C.業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應

　　D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施

　　17.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?(　).

　　A.擬設立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　18.申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提交的申請材料有(　)。

　　A.2名推薦人的書面推薦意見

　　B.期貨從業(yè)人員資格證書

　　C.資質測試合格證明

　　D.申請書

　　19.申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有(　)。

　　A.期貨從業(yè)人員資格證書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

　　20.根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　)。

　　A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員

　　B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　21.期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?(　)

　　A.期貨公司總經理

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　22.在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.期貨交易所

　　D.期貨投資咨詢機構

　　23.中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施?(　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

　　D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　24.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有(　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　25.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當競爭行為?(　)

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

　　D.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

　　26.根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有(　)。

　　A.風險和利益相一致的原則

　　B.尊重當事人合法約定的原則

　　C.投資和回報相一致的原則

　　D.過錯與責任相一致的原則

　　27.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括(　)。

　　A.督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度

　　B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

　　C.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

　　D.保護投資者合法權益

　　28.中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協會應當按照(　)的原則，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求。

　　A.統(tǒng)一領導

　　B.各司其職、各負其責

　　C.加強協作

　　D.聯合監(jiān)管

　　29.在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理的機構是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　B.中國期貨業(yè)協會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　30.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以(　)。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施