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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》強化習題及答案13_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年8月10日] 【

  參考答案及解析:

  1.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條規(guī)定,期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

  3.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu),國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

  4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第31條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的,應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度,不得混合操作。

  5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日。

  6.B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。

  7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第81條規(guī)定:“任何單位或者個人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴重的,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。”

  8.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定,任何機構(gòu)或者市場,未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的,為變相期貨交易。

  9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定,任何機構(gòu)或者市場,未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,并且實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約標的額20%的,為變相期貨交易。

  10.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和財政部審議通過,自2007年8月1日起施行。

  11.B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

  12.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定,若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

  13.B

  14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定,中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

  15.A【解析】期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

  16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

  17.D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

  18.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  19.A【解析】設(shè)立期貨交易所,由中國證監(jiān)會審批。

  20.D【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定,要求考生予以識記。選項D屬于申請設(shè)立期貨公司時,應當向中國證監(jiān)會提交的材料。

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責編:jiaojiao95

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