1.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件是()。

　　A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

　　C.有履行職責所必需的時間和精力

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

　　2.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.身份、學歷、學位證明

　　3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。

　　A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

　　B.防范和隔離風險

　　C.維護期貨市場的秩序

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　4.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　5.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當()。

　　A.責令其限期整改

　　B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.處以罰款

　　D.對直接責任人員給予紀律處分

　　6.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進行風險調(diào)整。

　　A.分類

　　B.賬齡

　　C.流動性

　　D.可回收性

　　7.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列()人員應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.經(jīng)營管理主要負責人

　　C.財務(wù)負責人、結(jié)算負責人

　　D.制表人

　　8.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當()。

　　A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

　　B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查

　　C.要求期貨公司補充更正

　　D.要求期貨公司限期報送

　　9.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

　　A.操縱期貨交易價格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

　　10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A.謹慎

　　B.誠實

　　C.客觀

　　D.毫無保留

　　11.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，()。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　12.有下列()情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價格的

　　13.()違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

　　A.社會保障基金管理機構(gòu)

　　B.住房公積金管理機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　14.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據(jù)

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　15.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉庫

　　C.期貨交易所承擔連帶責任

　　D.期貨交易所不承擔責任

　　16.期貨公司的下列()無效。

　　A.私下對沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉行為

　　D.與客戶對賭行為

　　17.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采取()措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.強令被保全人提供相應(yīng)擔保

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　18.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　19.當符合下列()條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。

　　A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

　　B.該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔

　　C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

　　D.期貨公司在管理上有過錯

　　20.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)()來確定責任的承擔份額。

　　A.無效行為

　　B.損失

　　C.過錯

　　D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系