1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?(　)

　　A.擅離職守，元故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有(　)。

　　A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

　　C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　D.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄

　　3.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)?(　)

　　A.人民幣8000萬(wàn)元

　　B.人民幣9000萬(wàn)元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額的6%

　　4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

　　C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本.

　　5.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

　　B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

　　C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

　　D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

　　6.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有(　)。

　　A.一方因重大誤解訂立合同的

　　B.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　7.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的(　)，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　B.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　C.生理及心理承受能力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　8.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　B.向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D.做好開戶入金指導(dǎo)

　　9.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀(jì)律懲戒?(　)

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.取消會(huì)員資格并公告

　　D.通過(guò)媒體公開譴責(zé)

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?(　)

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.問(wèn)卷調(diào)查

　　11.申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?(　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　12.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有(　)。

　　A.相關(guān)會(huì)議的決議

　　B.任職決定文件C.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

　　D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

　　13.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?(　)

　　A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　14.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員采取的措施有(　)。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.直接拘留

　　C.限制向其支付報(bào)酬、提供福利

　　D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　15.期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?(　)

　　A.股權(quán)被凍結(jié)

　　B.涉及重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)被用于擔(dān)保

　　D.以上都正確

　　16.在我國(guó)，(　)從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.事業(yè)單位

　　D.國(guó)有控股企業(yè)

　　17.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列(　)行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。�！�

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

　　B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

　　18.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(　)。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　D.接管

　　19.我國(guó)期貨公司目前可以申請(qǐng)從事的期貨業(yè)務(wù)有(　)。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)

　　20.期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　)

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

　　D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的