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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案4_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年7月22日] 【

  參考答案:

  1.B【解析】《期貨交易管理條例》經(jīng)2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過,自2007年4月15日起施行。

  2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條第2款規(guī)定,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

  3.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  4.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條第2款規(guī)定,未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

  5.A【解析】期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

  6.A【解析】對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

  7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第84條規(guī)定:“對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。”

  8.B【解析】持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

  9.A【解析】投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,由投資者自行負擔(dān)。

  10.D【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。

  11.C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規(guī)定,保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

  12.C【解析】選項C屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。

  13.B【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

  14.D【解析】期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

  15.A【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

  16.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定,期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的,由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

  17.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監(jiān)會予以公告。

  18.C【解析】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

  19.A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu),由全體會員組成。

  20.C【解析】申請設(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。

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責(zé)編:jiaojiao95

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