1.單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

　　C.對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

　　D.對其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　2.H期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對此，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.對H公司判處罰金

　　B.對H公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　C.對H公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　D.對H公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

　　3.明知是(　　)所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　A.破壞金融管理秩序犯罪

　　B.金融詐騙犯罪

　　C.貪污賄賂犯罪

　　D.走私犯罪

　　4.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿�家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則關(guān)于甲的行為說法錯誤的是(　　)。

　　A.不構(gòu)成犯罪

　　B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

　　5.當(dāng)符合下列(　　)條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)

　　B.該行為為期貨交易行為

　　C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

　　D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

　　6.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是(　　)。

　　A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

　　B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

　　7.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列(　　)規(guī)則來確定其他指令。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

　　B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

　　C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

　　D.沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

　　8.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對該擴(kuò)大的損失說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

　　9.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

　　B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

　　D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

　　10.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是(　　)。

　　A.對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

　　B.對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

　　C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

　　D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

　　11.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時，另一方可以向下列(　　)法院起訴。

　　A.被告住所地

　　B.合同履行地

　　C.合同簽訂地

　　D.原告住所地

　　12.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

　　B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還

　　C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

　　13.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

　　14.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)�；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表

　　15.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是(　　)。

　　A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

　　16.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　B.由客戶自行承擔(dān)

　　C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

　　D.由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失

　　17.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%的是(　　)。

　　A.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失

　　B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失

　　C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而造成的客戶的損失

　　D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

　　18.交割倉庫的法定義務(wù)包括(　　)。

　　A.貨物驗收義務(wù)

　　B.妥善保管義務(wù)

　　C.申請交割義務(wù)

　　D.貨物交付義務(wù)

　　19.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下(　　)情況時，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　A.期貨從業(yè)人員被解聘

　　B.期貨從業(yè)人員死亡

　　C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

　　20.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立(　　)，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會