一、單項選擇題

　　1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第65條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規(guī)定接納會員的;②違反規(guī)定收取手續(xù)費的;③違反規(guī)定使用、分配收益的;④不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的;⑤不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的;⑥不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;⑦不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的;⑧不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;⑨違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;⑩限制會員實物交割總量的;11任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;12違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2.下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是(　　)。

　　A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

　　B.保守客戶的商業(yè)秘密

　　C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

　　D.維護客戶合法權(quán)益

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第13條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　3.(　　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　4.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應當具備的條件之一是：申請目前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

　　5.下列選項中，不屬于申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是(　　)。

　　A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施

　　B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力

　　D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　二、多項選擇題

　　6.期貨從業(yè)人員應當具備(　　)。

　　A.投資經(jīng)驗

　　B.專業(yè)知識

　　C.職業(yè)道德

　　D.專業(yè)技能

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　7.會員制期貨交易所理事長的職權(quán)包括(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

　　D.決定設(shè)立專門委員會

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長行使下列職權(quán)：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

　　8.期貨公司(　　)等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　A.私下對沖

　　B.明碼交易

　　C.資金轉(zhuǎn)移

　　D.與客戶對賭

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第53條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

　　9.會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以(　　)承擔。

　　A.結(jié)算擔保金

　　B.違約會員的自有資金

　　C.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第36條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

　　10.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.標準倉單

　　C.可流通國債

　　D.支票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第71條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;②可流通的國債;③中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。