單選題

　　1.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　參考答案[B]

　　2.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報告的當天

　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　3.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　4.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

　　參考答案[C]

　　多選題

　　1.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　2.題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　參考答案[ABD]

　　3.題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　4.題干:下列表述中，(　　)是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　5.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀業(yè)務

　　C:咨詢、培訓

　　D:自營

　　參考答案[BC]

　　判斷題

　　1.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　參考答案[錯誤]

　　2.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　參考答案[錯誤]

　　3.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]