1 . ()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B： 期貨交易所

　　C： 中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　2 . 期貨公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A： 10

　　B： 20

　　C： 30

　　D： 60

　　參考答案：B

　　3 . 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 6

　　D： 12

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4 . 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的()，是社會(huì)團(tuán)體法人;期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A： 營(yíng)利性組織;股東董事大會(huì)

　　B： 自律性組織;全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C： 自律性組織;股東董事大會(huì)

　　D： 合作性組織;全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　參考答案：B

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人;第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　5 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后()個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A： 1

　　B： 2

　　C： 3

　　D： 4

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　6 . 理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A： 2

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 10

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　7 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

　　A： 經(jīng)營(yíng)一計(jì)劃

　　B： 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件

　　C： 占據(jù)5%股份之上的股東詳細(xì)資料

　　D： 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

　　參考答案：C

　　解析：《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書;(二)公司章程草案;(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　8 . 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A： 5

　　B： 7

　　C： 3

　　D： 2

　　參考答案：A

　　9 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()會(huì)議。

　　A： 一次

　　B： 兩次

　　C： 三次

　　D： 四次

　　參考答案：B

　　10 . 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 1O

　　參考答案：C