1.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)。

　　A.第一副總經(jīng)理

　　B.由總經(jīng)理指定的管理人員

　　C.由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　D.由理事會(huì)指定的管理人員

　　參考答案：C

　　2.投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( )。

　　A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認(rèn)

　　參考答案：B

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　A.誠實(shí)守信

　　B.保守秘密

　　C.合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　D.勤勉盡責(zé)

　　參考答案：A

　　4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：B

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的( )。

　　A.知情權(quán)

　　B.控股權(quán)

　　C.分紅權(quán)

　　D.監(jiān)督權(quán)

　　參考答案：A

　　6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：A

　　7.下列不屬于設(shè)立期貨公司的條件的是( )。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬元

　　B.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　參考答案：A

　　8.下列( )不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。

　　A.會(huì)員資格及其管理辦法

　　B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

　　D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案：C

　　9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　參考答案：C

　　10.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　參考答案：A