1.期貨交易所遇到下列重大事項，應當及時向中國證監(jiān)會報告的有( )。

　　A.期貨交易重大資產置換

　　B.期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知

　　C.期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

　　D.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

　　參考答案：D

　　2.任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處( )的罰款。

　　A.50萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上100萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上500萬元以下

　　參考答案：B

　　3.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當向( )申請從業(yè)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.其所在機構

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.事先通過其所在機構向協(xié)會

　　參考答案：D

　　4.下列關于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是( )。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

　　參考答案：A

　　5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )負責組織從業(yè)資格考試。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務部

　　參考答案：A

　　6.期貨交易所會員享有( )權利。

　　A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　B.接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管

　　C.按規(guī)定轉讓會員資格

　　D.遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　參考答案：C

　　7.期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，由( )承擔相應的交易結果。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.客戶

　　D.客戶和期貨公司共同承擔

　　參考答案：C

　　8.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)( )、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。

　　A.《期貨交易管理暫行條例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨交易所管理辦法》

　　參考答案：A

　　9.漲跌停板是指合約在( )中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.2個交易日

　　B.1個交易日

　　C.3個交易日

　　D.5個交易日

　　參考答案：B

　　10.期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向( )進行舉報。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：A