11.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：D

　　12.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得( )中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.高于和等于

　　D.執(zhí)行

　　參考答案：B　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

　　13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在( )以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　參考答案：B

　　14.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3年內(nèi)

　　B.永久性

　　C.6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.3年內(nèi)或永久性

　　參考答案：A

　　15.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、( )、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密

　　B.執(zhí)業(yè)過程中獲悉的任何秘密

　　C.期貨交易所秘密

　　D.期貨價(jià)格

　　參考答案：A

　　16.期貨公司根據(jù)( )的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

　　B.期貨公司結(jié)算中心

　　C.期貨交易所

　　D.托管結(jié)算中心

　　參考答案：C

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)

　　D.流動(dòng)負(fù)債

　　參考答案：A

　　18.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C.證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

　　參考答案：A

　　19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。

　　A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

　　B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

　　C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

　　D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

　　參考答案：B

　　20.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.當(dāng)天

　　B.5個(gè)工作日

　　C.10個(gè)工作日

　　D.一周

　　參考答案：B