1. 下列關于期貨交易的場所說法正確的是( )。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

　　C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　2. 在我國，由( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行( )管理。

　　A.統(tǒng)一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　4. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾( )的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　5. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告( )。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6. 在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　7. 期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由( )承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：A

　　解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　8. 期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當( )。

　　A.繼續(xù)營業(yè)活動

　　B.暫停營業(yè)活動

　　C.終止營業(yè)活動

　　D.中止營業(yè)活動

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

　　9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由( )制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　解析：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　參考答案：A

　　解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

　　11. 下列選項中不屬于理事會職權的是( )。

　　A.審議批準風險準備金的使用方案

　　B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

　　C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　參考答案：D

　　解析：D項屬于會員大會的職權。

　　12. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　參考答案：C

　　解析：理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　13. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的是( )。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調專門委員會的工作

　　參考答案：D

　　解析：董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權;(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

　　14. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　參考答案：A

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