1.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是( )。

　　A.非受委托人不承擔(dān)責(zé)任

　　B.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

　　C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

　　【答案】C

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

　　3.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是( )。

　　A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

　　B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

　　C.有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.有協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【答案】C

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　4.甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬元保證金，甲期貨公司都無法賠償，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全，如甲期貨公司獲準(zhǔn)使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以( )補(bǔ)償。

　　A.15萬元

　　B.14.5萬元

　　C.14萬元

　　D.10萬元

　　【答案】B

　　解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+(15-10)×90%=14.50(萬元)。

　　5.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　A.80%

　　B.20%

　　C.60%

　　D.40%

　　【答案】A

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　6.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　【答案】A

　　解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司存管的保證金屬于客戶所有

　　B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

　　C.客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

　　D.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

　　【答案】B

　　解析：《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。

　　8.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

　　C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定

　　【答案】C

　　解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定。

　　9.( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障金的籌集，管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)務(wù)部

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。

　　10.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)( )備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定。