1.自然人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，即其用商品期貨交易經歷申請開戶，那么應達到的標準是( )成交記錄。

　　A.最近兩年具有20筆以上

　　B.最近三年具有10筆以上

　　C.最近兩年具有10筆以上

　　D.最近三年具有20筆以上

　　【答案】B

　　解析：《股指期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　2.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的( )人民法院管轄。

　　A.基層或中級

　　B.中級

　　C.高級

　　D.基層

　　【答案】B

　　解析：參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定。

　　3.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是( )。

　　A.期貨公司的長期借款

　　B.期貨公司向股東或者關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的短期借款

　　D.期貨公司的短期借款

　　【答案】B

　　解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　4.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過( )與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.期貨交易所

　　B.所在期貨經營機構

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構

　　【答案】B

　　解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定。

　　5.有權對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是( )。

　　A.國務院外匯管理部門

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國務院商務主管部門

　　D.國務院固有資產監(jiān)督管理機構

　　【答案】C

　　解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　6.建立股指期貨投資者適當性制度的目的不包括( )。

　　A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理服務制度

　　B.提高股指期貨交易量

　　C.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

　　D.保護投資者合法權益

　　【答案】B

　　解析：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　7.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，不正確的是( )。

　　A.首席風險官發(fā)現涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

　　B.首席風險官發(fā)現占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據情況決定向當地監(jiān)管機構或者公司董事會報告

　　C.首席風險官發(fā)現涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地監(jiān)管機構報告

　　D.首席風險官在公司經營管理方面發(fā)現可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

　　【答案】B

　　解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　8.( )應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊信息。

　　A.中國證監(jiān)會各派出機構

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　【答案】D

　　解析：參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　9.根據《期貨交易管理條例》，審批設立交易所的機構是( )。

　　A.中國期貨業(yè)協會

　　B.國務院財政部門

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.國務院商務主管部門

　　【答案】C

　　解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　10.期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則，實行比例補償。

　　A.取之于市場，用之于市場

　　B.保障投資者合法權益和公平救助

　　C.公開、公平、公正

　　D.合理、有效

　　【答案】B

　　解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。