11.在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當()

　　A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風險

　　B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.認真審核投資者開戶申請材料

　　D.審慎評估投資者的風險承受能力

　　參考答案：ABCD 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　12.嚴格落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循()的原則。

　　A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

　　B.各司其職

　　C.各負其責

　　D.加強協(xié)作

　　參考答案：ABCD 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　13.期貨公司違反投資者適當性制度要求的，()應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.工商局

　　參考答案：AB 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　14.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成()

　　A.投資建議

　　B.對投資者的獲利保證

　　C.投資意見

　　D.對投資者的利益保證

　　參考答案：AB 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定，投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

　　15.期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：BC 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　16.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是()

　　A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

　　B.期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

　　C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

　　D.期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息

　　參考答案：CD 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十、十一、十二、十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風險。期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　17.期貨公司應(yīng)當定期評估()，不斷改進風險管理服務(wù)能力。

　　A.風險管理服務(wù)效果

　　B.風險管理服務(wù)內(nèi)容

　　C.客戶投訴內(nèi)容

　　D.客戶反饋意見

　　參考答案：AD 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力。

　　18.某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法中正確的是()

　　A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

　　D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告

　　參考答案：ACD A項，《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。C項，《期貨公司管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。D項，第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　19.期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人()制度。

　　A.強制休假

　　B.定期審計

　　C.輪崗

　　D.調(diào)崗

　　參考答案：ABC 根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第十條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

　　20.期貨公司應(yīng)當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，()對離任審計報告簽字確認。

　　A.財務(wù)經(jīng)理

　　B.公司總經(jīng)理

　　C.人事經(jīng)理

　　D.首席風險官

　　參考答案：BD 根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。