11.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()

　　A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

　　B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

　　C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

　　D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

　　答案：ABC 公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設(shè)。

　　12.期貨交易所向會員收取的保證金分為()

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　答案：BC 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

　　13.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有()

　　A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.按一定原則減倉

　　D.按一定原則加倉

　　答案：ABC 《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告的有()

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　答案：ABCD 《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　15.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度，在最近2個會計(jì)年度內(nèi)至少1個會計(jì)年度盈利

　　B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

　　C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：BCD 《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)均不低于人民幣3 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度，在最近2個會計(jì)年度內(nèi)至少1個會計(jì)年度盈利。

　　16.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()

　　A.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件

　　B.變更法定代表人申請書

　　C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

　　D.擬任法定代表人任職資格證明

　　答案：ABD 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　17.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　答案：ABCD 《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)設(shè)立營業(yè)部申請書;(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;(三)申請日前3個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(四)營業(yè)部的管理制度文本;(五)擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明;(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;(七)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　18.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()

　　A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

　　B.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

　　D.審議并決定內(nèi)部控制制度

　　答案：ABCD 《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

　　19.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人()

　　A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

　　B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　C.責(zé)任限制制度

　　D.賠償額度

　　答案：AB 《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

　　20.()的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　A.《期貨交易效益說明書》

　　B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　D.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》

　　答案：CD 《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。