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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫(十一)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月11日] 【

  11.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應(yīng)當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

  12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準,其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

  A.50%

  B.100%

  C.150%

  D.200%

  13.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前()的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

  A.1個月

  B.2個月

  C.6個月

  D.1年

  14.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。

  A.會員

  B.客戶

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  15.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  16.期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于()。

  A.30%

  B.50%

  C.100%

  D.150%

  17.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當承擔()。

  A.侵權(quán)責任

  B.違約責任

  C.侵權(quán)責任和違約責任

  D.不承擔責任

  18.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  19.期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中月度風險監(jiān)管報表應(yīng)當于月度終了后的()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  20.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當賠償獨孤求敗的賠償額為()。

  A.全部損失

  B.至少百分之八十的損失

  C.至多百分之八十的損失

  D.百分之六十的損失

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責編:jiaojiao95

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