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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫(九)

來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月11日] 【

  1.下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是()。

  A.非法人企業(yè)

  B.上市公司

  C.外國公司

  D.國有企業(yè)

  2.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。

  A.信托投資

  B.股票投資

  C.自用動(dòng)產(chǎn)投資

  D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

  3.下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是()。

  A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

  B.可流通的國債

  C.可流通票據(jù)

  D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

  4.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

  A.工商局

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  5.股東出資中貨幣出資比例不得低于()。

  A.50%

  B.60%

  C.75%

  D.85%

  6.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

  A.期貨交易所

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.國家工商局

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  7.期貨公司變更注冊資本,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.20日

  C.30日

  D.60日

  8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

  A.2;中國證監(jiān)會(huì)

  B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.3;中國證監(jiān)會(huì)

  9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,()行政處罰。

  A.可以從輕、減輕

  B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

  C.可以從輕、減輕或者免于

  D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

  10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.20日

  B.30日

  C.2個(gè)月

  D.3個(gè)月

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責(zé)編:jiaojiao95

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