11.證券公司應當每(　　)向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　12.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。(　　)

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少l人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　13.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

　　14.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起(　　)內，做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　【答案】c

　　【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

　　15.期貨公司應當聘請(　　)對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

　　A.會計師事務所

　　B.律師事務所

　　C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

　　D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

　　【答案】D

　　【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

　　16.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用(　　)進行風險調整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新調整

　　答案】A

　　【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　17.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

　　A.重新進行預計負債確認

　　B.相應核減凈資本金額

　　C.相應增加凈資本總額

　　D.相應增加風險準備金

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

　　18.經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　答案】B

　　19.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于(　　)年。

　　A.1采集者退散

　　B.3

　　C.5

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

　　20.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

　　【答案】A

　　【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。