1、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。
A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險
B.以本人或者他人名義從事期貨交易
C.代理客戶從事期貨交易
D.為客戶設(shè)計投資方案,并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
答案:A
解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項的規(guī)定,期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
2、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是( )。
A.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方可生效
D.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
答案:C
解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定,期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由客戶簽字確認(rèn),并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
3、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事,獨立董事由( )提名。
A.監(jiān)事會
B.股東大會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會
答案:D
解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名。股東大會通過。
4、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依( )確定管轄。
A.違約
B.侵權(quán)
C.合約履行地
D.當(dāng)事人選擇的訴由
答案:D
解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴Eh確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是( )。
A.風(fēng)險隔離措施
B.合規(guī)檢查辦法
C.內(nèi)部控制制度
D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
答案:D
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項:①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
6、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A.適度
B.平均
C.效率
D.公開、合理、有效
答案:D
解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第6條的規(guī)定,保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
7、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法,正確的是( )。
A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格
答案:C
解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定,申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人,不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定,營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。
8、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確,下列說法正確的是( )。
A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為一直有效
B.沒有品種的,應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種
C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易
D.沒有開平倉方向的,有持倉的按平倉交易,沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易
答案:C
解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第21條的規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
9、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的說法,錯誤的是( )。
A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金
B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金
C.專戶存儲不得挪用
D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行
答案:B
解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定,保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
10、未取得從業(yè)資格的人員,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處( )萬元以下罰款。
A.1
B.10
C.5
D.3
答案:D
解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條的規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師二級建造師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
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