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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫(六)

來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月7日] 【

  1、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

  A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險

  B.以本人或者他人名義從事期貨交易

  C.代理客戶從事期貨交易

  D.為客戶設(shè)計投資方案,并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

  答案:A

  解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項的規(guī)定,期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證。

  2、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是( )。

  A.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

  B.客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容

  C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方可生效

  D.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

  答案:C

  解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定,期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由客戶簽字確認(rèn),并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

  3、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事,獨立董事由( )提名。

  A.監(jiān)事會

  B.股東大會

  C.董事會

  D.中國證監(jiān)會

  答案:D

  解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名。股東大會通過。

  4、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依( )確定管轄。

  A.違約

  B.侵權(quán)

  C.合約履行地

  D.當(dāng)事人選擇的訴由

  答案:D

  解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴Eh確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

  5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是( )。

  A.風(fēng)險隔離措施

  B.合規(guī)檢查辦法

  C.內(nèi)部控制制度

  D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  答案:D

  解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項:①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  6、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。

  A.適度

  B.平均

  C.效率

  D.公開、合理、有效

  答案:D

  解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第6條的規(guī)定,保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

  7、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法,正確的是( )。

  A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

  B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

  D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

  答案:C

  解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定,申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人,不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定,營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

  8、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確,下列說法正確的是( )。

  A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為一直有效

  B.沒有品種的,應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

  C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

  D.沒有開平倉方向的,有持倉的按平倉交易,沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

  答案:C

  解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第21條的規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

  9、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的說法,錯誤的是( )。

  A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

  B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

  C.專戶存儲不得挪用

  D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

  答案:B

  解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定,保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

  10、未取得從業(yè)資格的人員,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處( )萬元以下罰款。

  A.1

  B.10

  C.5

  D.3

  答案:D

  解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條的規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

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責(zé)編:jiaojiao95

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