1、以下關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()

　　A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

　　答案.A

　　解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。C項(xiàng)，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交相應(yīng)材料。D項(xiàng)，改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請(qǐng)任職資格。

　　2、.以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()

　　A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　答案.A

　　解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十一條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十四條申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　3、依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.商務(wù)部

　　答案.B

　　解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　4、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但不應(yīng)為()的人員辦理。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

　　C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近3年未實(shí)際進(jìn)行過(guò)證券、期貨交易

　　答案.C

　　解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條。機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn);(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　5、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是()

　　A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

　　答案.C

　　解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條。本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　6、股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　　　)。

　　A.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開(kāi)戶(hù)當(dāng)日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

　　B.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

　　C.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

　　D.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

　　參考答案：BD

　　7、下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有(　　)。

　　A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

　　B.期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

　　C.交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

　　D.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

　　參考答案：AB

　　8、照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(　　)。

　　A.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶(hù)的要求核實(shí)投資者身份和年齡

　　C.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件

　　D.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

　　參考答案：ABCD

　　9、制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括( )。

　　A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

　　B.防范風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度

　　參考答案：ABC

　　10、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《期貨交易所管理辦法》

　　D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　參考答案：ABCD

　　11、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。

　　A.了解客戶(hù)

　　B.分類(lèi)管理

　　C.尊重客戶(hù)

　　D.統(tǒng)一管理

　　參考答案：AB

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