1.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向()提出整改意見。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會

　　C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

　　D.期貨公司

　　答案：C 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。

　　2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()以上經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案：B 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。

　　3.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在()年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，近()年內(nèi)應未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　答案：A 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。

　　5.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣()

　　A.1 000萬元

　　B.1 500萬元

　　C.3 000萬元

　　D.3 500萬元

　　答案：B 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1 500萬元。

　　6.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于()

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　答案：B 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司的風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。

　　7.在我國，依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.商務部

　　答案：C 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

　　8.證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()

　　A.50%

　　B.70%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案：D 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　9.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　答案：D 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　10.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的從業(yè)人員提出的。

　　A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。