11.期貨交易所變更名稱或注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國家工商總局

　　答案：B 《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　12.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()前通知會(huì)員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　答案：C 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

　　13.會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　答案：B 《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　14.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事長

　　答案：B 《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開一次。

　　15.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指()

　　A.未被合約占用的保證金

　　B.已被合約占用的保證金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金

　　答案：A 《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有()以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　答案：B 《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　17.下列選項(xiàng)中，期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()

　　A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上

　　B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

　　C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%以上

　　D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

　　答案：B 《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　18.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　B.《從業(yè)人員情況表》

　　C.《期貨公司收益承諾書》

　　D.《期貨公司利潤說明書》

　　答案：A 《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　答案：B 《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　20.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.5個(gè)月

　　C 《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。