11.首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，()可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　A.期貨公司董事會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　答案：C 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　12.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣()

　　A.2 000萬元

　　B.3 000萬元

　　C.5 000萬元

　　D.1億元

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5 000萬元。

　　13.下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是()

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金

　　D.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　14.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國人民銀行

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

　　15.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

　　A.下一交易日

　　B.當(dāng)天

　　C.下一月

　　D.下一年

　　答案：A 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

　　16.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()

　　A.限期改正

　　B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報送或者補(bǔ)充更正

　　答案：D 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正。

　　17.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于()人民幣。

　　A.1億元

　　B.5億元

　　C.10億元

　　D.12億元

　　答案：D 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元人民幣。

　　18.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得()

　　A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業(yè)務(wù)資格

　　答案：D 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　19.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以()

　　A.訓(xùn)誡

　　B.警告，并處以罰款

　　C.撤銷從業(yè)資格

　　D.公開譴責(zé)

　　答案：D 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。

　　20.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.所在機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　答案：B 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。