1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　3.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實(shí)際交納的保證金

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。

　　A: 所在地期貨交易所

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 所在機(jī)構(gòu)

　　D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的()。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

　　7.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C: 本交易所理事會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]

　　8.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　參考答案[B]

　　9.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是()。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團(tuán)體

　　C: 官方機(jī)構(gòu)

　　D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。

　　A: 企業(yè)法人

　　B: 自然人

　　C: 會(huì)員

　　D: 國(guó)有企業(yè)

　　參考答案[C]