1.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：(　　)

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：[ABCD]

　　3.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　　)。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　4.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　5.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　6.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)(　　)。

　　A:參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

　　B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　C:了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　D:否決期貨公司董事會(huì)決議

　　參考答案[ABC]

　　7.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括(　　)。

　　A:監(jiān)管談話

　　B:出具警示函

　　C:責(zé)令更換

　　D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案[ABCD]

　　8.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時(shí)公布。

　　A:周報(bào)表

　　B:月報(bào)表

　　C:季度報(bào)表

　　D:年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　10.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：(　　)

　　A:保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B:結(jié)算流程

　　C:協(xié)議變更和解除

　　D:爭(zhēng)議處理方式

　　參考答案[ABCD]