11.出現下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　12.依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：(　　)

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　13.在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A:出具虛假倉單

　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D:參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　14.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：(　　)

　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

　　B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

　　參考答案：[ABCD]

　　15.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：(　　)

　　A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

　　B.期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理

　　D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

　　16.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施

　　D:期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　17.人民法院審理(　　)案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A:期貨合同糾紛

　　B:期貨侵權糾紛

　　C:期貨違約糾紛

　　D:無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　18.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　19.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應的經濟或者管理工作經驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　20.經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：(　　)

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]