二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　　)。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.分類

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?(　　)

　　A.涉及金額

　　B.形成原因和進(jìn)展情況

　　C.可能發(fā)生的損失

　　D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%

　　B.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300 萬(wàn)元

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　5.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)?(　　)

　　A.人民幣8000萬(wàn)元

　　B.人民幣9000萬(wàn)元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額的6%

　　6.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的是(　　)。

　　A.公司法定代表人

　　B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列哪些措施?(　　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告