21.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司()報(bào)告。

　　A.總經(jīng)理

　　B.股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.全體客戶

　　22.投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

　　A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

　　D.事后得到投資者書(shū)面確認(rèn)

　　23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.會(huì)員等級(jí)優(yōu)先

　　C.交易價(jià)格優(yōu)先

　　D.交易量?jī)?yōu)先

　　24.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個(gè)工作日

　　B.5個(gè)工作日

　　C.10個(gè)工作日

　　D.15個(gè)工作日

　　25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。

　　A.存檔

　　B.保密

　　C.及時(shí)銷毀

　　D.備份

　　26.期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存()。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.15年

　　D.20年

　　27.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨(dú)立、分級(jí)管理

　　C.相互獨(dú)立、分別管理

　　D.相互混合、分級(jí)管理

　　28.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B.拒絕為其提供服務(wù)

　　C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益

　　29.協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，()。

　　A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　30.根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成()。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪