1.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.

　　15 D.30

　　32.期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，應(yīng)確定合同的履行地為( )。

　　A.期貨公司住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.交割倉庫所在地

　　D.受理法院住所地

　　33.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是( )。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　4.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗。( )

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　5.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

　　6.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個月

　　7.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到( )的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　8.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會議。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　10.由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨交易所和客戶

　　11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于( )人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.7

　　12.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處( )元以下罰款。

　　A.3萬B.5萬

　　C.10萬D.20萬

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至個交易日。( )

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　14.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　15.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　16.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　17.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

　　18.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

　　A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

　　C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

　　19.會員制期貨交易所的會員大會由( )召集。

　　A.理事會

　　B.理事長

　　C.董事會

　　D.1/3以上會員

　　20.會員大會的常設(shè)機構(gòu)是( )。

　　A.理事長會議

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.常設(shè)理事會