1.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，()應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字。

　　A.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　B.制表人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　2.以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有()。

　　A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象。自買(mǎi)自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　3.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可，對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有()。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　4.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有()。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券

　　5.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述中，正確的有()。

　　A.不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

　　C.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié)、劃拔其結(jié)算準(zhǔn)備金

　　D.不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　6.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的()。

　　A.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利

　　C.客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

　　7.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　C.書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員

　　D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　8.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)金融期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括()。

　　A.基本情況評(píng)估

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估

　　C.財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

　　D.誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　9.按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有()。

　　A.告知客戶投訴的途徑、方法和程序

　　B.為客戶提供合理的投訴渠道

　　C.暫停為投訴客戶提供服務(wù)

　　D.告知客戶投訴程序.禁止客戶越級(jí)控訴

　　0.《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》是依據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《人民共和國(guó)證券法》