1.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有( )

　　A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

　　B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

　　C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

　　D.自覺抵制商業(yè)賄賂

　　答案：AB

　　2. 期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括( )P84+29

　　A.沒收違法所得

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　答案：BCD

　　(2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向( )報(bào)告。P84+27

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B,中國證監(jiān)會(huì)

　　C,期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　3. 某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬元，凈資本為6000萬元，中國證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬元;請(qǐng)回答以下問題

　　(1)在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )

　　A.5700萬元

　　B.5650萬元

　　C.5950萬元

　　D.6000萬元

　　答案：B

　　(2)從對(duì)凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù))

　　4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )

　　A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

　　D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：A

　　5. 期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法中正確的()

　　A.如果期貨公司將該工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　6. 某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問下列情形中那些違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定( )P87+13

　　A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議

　　B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任

　　C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任

　　D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

　　答案：ABC

　　7. 某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題：

　　(1) 該公司期末凈資本為( ) P102+7

　　A.6000萬元

　　B.5500萬元

　　C.4600萬元

　　D.4100萬元

　　答案：D

　　(2)該公司(金融期貨交易所)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　答案：B

　　8.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下2題

　　(1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )P108+5

　　A.必須全資擁有或控股期貨公司

　　B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營場(chǎng)所分開隔離

　　C.必須擁有不低于12億元的凈資本

　　D.必須由公司股東(大)會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案：BC

　　(2)關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，以下説法正確的是( )P109+9

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格

　　B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

　　C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作

　　D.證券公司可以為客戶代收保證金

　　答案：C

　　9.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。

　　(1)期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是( )

　　A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

　　D.未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　答案：BCD

　　(2)期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述正確的是( )P103+14

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　答案：ACD

　　10. 下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是( )P141

　　A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)、

　　C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　答案：AD