【真題2014年9月-多選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決仲裁的(　)。

　　A.性質(zhì)

　　B.形成原因

　　C.進(jìn)展情況

　　D.可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2014年11月-單選】【真題2013-單選】為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是(　)。

　　A.期貨公司的短期借款

　　B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款

　　D.期貨公司的長期借款

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2012-判斷】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定。

　　【真題2016年7月-多選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司(　)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

　　A.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.獨(dú)立董事

　　D.法定代表人

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2014年3月-單選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每(　)向董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。

　　A.季度

　　B.半年

　　C.月

　　D.年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2015年5月-單選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.10%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2012-單選】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司(　)書面報(bào)告。

　　A.全體董事

　　B.全體股東

　　C.全體董事和全體股東

　　D.總經(jīng)理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定。

　　【真題2014年11月-多選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明(　)。

　　A.對(duì)公司的影響

　　B.解決問題的具體措施

　　C.原因

　　D.解決問題的期限

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定。

　　【真題2016年5月-多選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)(　)情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。

　　A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏

　　B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述

　　C.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載

　　D.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2014年3月-單選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括(　)。

　　A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2014年3月-判斷】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。

　　【真題2016年3月-單選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)督部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指(　)。

　　A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

　　B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

　　C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

　　D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定。