【真題2012-多選】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于(　)起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.作出處分決定之日

　　B.應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)行為被調(diào)查處理事項(xiàng)之日

　　C.處分決定書送達(dá)之曰

　　D.調(diào)查終結(jié)之日

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　【真題2012-單選】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以(　)。

　　A.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

　　B.暫停其期貨從業(yè)資格

　　C.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

　　D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　【真題2010-多選】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有(　)。

　　A.從業(yè)資格考試

　　B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.紀(jì)律懲戒

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　【真題2011-單選】未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由(　)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3 萬(wàn)元以下罰款。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨交易行業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其(　)。

　　A.警告

　　B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C.停業(yè)整頓

　　D.罰款

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：(一)任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);(二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假;(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù);(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容�！镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第七十條規(guī)定的處罰措施有：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、處以罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　【真題2012-單選】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　A.公開聲明的

　　B.辭職的

　　C.向期貨交易所報(bào)告的

　　D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　【真題2010-判斷】由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定。

　　【例題-判斷】協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。